中國(guó)報(bào)告大廳網(wǎng)訊，近日，北京金融法院審理了一起因當(dāng)事人拒絕、阻礙證券監(jiān)管部門調(diào)查引發(fā)的行政處罰案件。該案涉及執(zhí)法人員使用執(zhí)法記錄儀被搶奪、暴力沖突致工作人員受傷等關(guān)鍵情節(jié)，并創(chuàng)下多個(gè)"首次"——既是首例由北京金融法院審理的同類行政訴訟案，也是監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴并全程參與庭審的重要案例。

  一、拒絕配合調(diào)查引發(fā)行政處罰

  中國(guó)報(bào)告大廳發(fā)布的《2025-2030年全球及中國(guó)記錄儀行業(yè)市場(chǎng)現(xiàn)狀調(diào)研及發(fā)展前景分析報(bào)告》指出，2023年11月，廣東某證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員依法前往當(dāng)事人住所調(diào)查時(shí)，遭到暴力阻礙。該名當(dāng)事人不僅拒不接聽電話、回避多次聯(lián)系，更在執(zhí)法人員上門表明身份后，以暴力手段毆打調(diào)查人員并搶奪執(zhí)法記錄儀，導(dǎo)致執(zhí)法人員身體受傷。經(jīng)司法鑒定及證據(jù)固定，監(jiān)管部門認(rèn)定其行為違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，并于2024年3月作出責(zé)令改正與罰款30萬元的處罰決定。

  二、法律依據(jù)與行政處罰程序

  根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十三條，任何單位或個(gè)人不得拒絕、阻礙監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)；第二百一十八條則明確對(duì)相關(guān)違法行為可處以最高五十萬元以下罰款。本案中，當(dāng)事人在長(zhǎng)達(dá)半年內(nèi)持續(xù)拒絕配合調(diào)查，并最終采取暴力對(duì)抗手段，構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重的行政違法。監(jiān)管部門綜合其事后態(tài)度及家庭困難等因素，在法定幅度內(nèi)調(diào)減處罰金額至30萬元。

  三、庭審焦點(diǎn)與行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭

  案件二審期間，法院重點(diǎn)審查了行政處罰的合法性與程序正當(dāng)性。爭(zhēng)議核心包括：執(zhí)法記錄儀證據(jù)的有效性、暴力行為是否直接阻礙調(diào)查目的實(shí)現(xiàn)等。值得注意的是，廣東證券監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人親自出席庭審并發(fā)表意見，強(qiáng)調(diào)依法打擊違法行為的同時(shí)兼顧當(dāng)事人權(quán)益保護(hù)，體現(xiàn)了行政機(jī)關(guān)對(duì)法治實(shí)踐的重視。

  四、當(dāng)事人申辯與復(fù)議結(jié)果

  當(dāng)事人在聽證及訴訟中主張其暴力行為系"過激反應(yīng)"，且此前因客觀原因未接聽電話，并以家庭困難為由請(qǐng)求減輕處罰。監(jiān)管部門經(jīng)復(fù)核認(rèn)為：即使存在溝通障礙，明確拒絕配合調(diào)查的事實(shí)清晰；暴力手段已直接妨礙執(zhí)法目的實(shí)現(xiàn)。最終維持原罰則，但綜合悔過態(tài)度在法定范圍內(nèi)從輕處理。

  五、判決結(jié)果與司法實(shí)踐意義

  2025年2月10日一審法院駁回當(dāng)事人訴訟請(qǐng)求后，北京金融法院二審仍支持監(jiān)管部門處罰決定。此案作為首例涉及證券監(jiān)管執(zhí)法爭(zhēng)議的行政訴訟案，強(qiáng)化了"配合調(diào)查義務(wù)"的法律剛性，同時(shí)凸顯行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴對(duì)提升執(zhí)法透明度、化解矛盾糾紛的關(guān)鍵作用。

  總結(jié)

  本案通過完整證據(jù)鏈與嚴(yán)謹(jǐn)司法程序，明確了拒絕、阻礙證券監(jiān)管行為的法律責(zé)任邊界。法院判決不僅維護(hù)了金融市場(chǎng)監(jiān)管的權(quán)威性，也為類似案件審理提供了重要參考。隨著金融市場(chǎng)法治化進(jìn)程加速，依法配合調(diào)查不僅是法律義務(wù)，更是保障市場(chǎng)秩序穩(wěn)定運(yùn)行的基礎(chǔ)要求。

更多記錄儀行業(yè)研究分析，詳見中國(guó)報(bào)告大廳《記錄儀行業(yè)報(bào)告匯總》。這里匯聚海量專業(yè)資料，深度剖析各行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)與趨勢(shì)，為您的決策提供堅(jiān)實(shí)依據(jù)。

更多詳細(xì)的行業(yè)數(shù)據(jù)盡在【數(shù)據(jù)庫】，涵蓋了宏觀數(shù)據(jù)、產(chǎn)量數(shù)據(jù)、進(jìn)出口數(shù)據(jù)、價(jià)格數(shù)據(jù)及上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等各類型數(shù)據(jù)內(nèi)容。