隨著全球?qū)夂蜃兓年P(guān)注不斷增加，碳排放權(quán)市場(chǎng)交易作為一種重要的減排機(jī)制，逐漸成為各國實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)的關(guān)鍵工具。2025年，碳排放權(quán)市場(chǎng)在政策支持和市場(chǎng)需求的推動(dòng)下，呈現(xiàn)出快速發(fā)展的態(tài)勢(shì)。然而，市場(chǎng)的健康發(fā)展離不開有效的監(jiān)管機(jī)制，其中聲譽(yù)罰作為一種新興的監(jiān)管手段，正逐漸在碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中發(fā)揮重要作用。本文通過對(duì)碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的深入分析，探討其現(xiàn)狀、問題及完善路徑，旨在為推動(dòng)碳排放權(quán)市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展提供有益參考。

  一、碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的現(xiàn)狀

  《2025-2030年全球及中國碳排放行業(yè)市場(chǎng)現(xiàn)狀調(diào)研及發(fā)展前景分析報(bào)告》碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中的聲譽(yù)罰，通過影響違法者的聲譽(yù)利益，實(shí)現(xiàn)懲戒違法行為、維護(hù)行政管理秩序的目的?！短寂欧艡?quán)交易管理暫行條例》的出臺(tái)，為碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管提供了法律依據(jù)。該條例規(guī)定了警告處罰形式和信用記錄制度，有助于借助聲譽(yù)機(jī)制對(duì)碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)中的違法行為形成有力威懾，提升行政監(jiān)管效能。具體來看，條例第25條規(guī)定，單位因操縱全國碳排放權(quán)交易市場(chǎng)或者因擾亂全國碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序受到處罰的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告;第27條增設(shè)信用記錄制度，規(guī)定將重點(diǎn)排放單位等交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)因違反條例規(guī)定受到行政處罰等信息納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng)，并依法向社會(huì)公布。這些措施契合誠信原則的要求，倒逼重點(diǎn)排放單位等交易主體和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)自覺遵守法律法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則，推動(dòng)構(gòu)建以社會(huì)信用為基礎(chǔ)的碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管機(jī)制。

  二、碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的現(xiàn)實(shí)價(jià)值

  碳排放市場(chǎng)分析提到聲譽(yù)罰在碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中的現(xiàn)實(shí)價(jià)值主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。首先，聲譽(yù)罰是促使碳排放權(quán)交易市場(chǎng)主體切實(shí)履行減碳義務(wù)的重要手段。聲譽(yù)作為道德范疇，關(guān)乎社會(huì)公德，是社會(huì)對(duì)個(gè)體或群體的綜合價(jià)值判斷。行政機(jī)關(guān)運(yùn)用聲譽(yù)罰對(duì)違法者進(jìn)行制裁，可以約束不道德行為，維護(hù)社會(huì)公共秩序和公共利益。在碳排放權(quán)交易市場(chǎng)中，一些企業(yè)為追求利潤最大化，對(duì)碳排放數(shù)據(jù)進(jìn)行虛報(bào)、瞞報(bào)、篡改，嚴(yán)重干擾了市場(chǎng)的正常交易秩序。通過聲譽(yù)罰，使社會(huì)公眾知曉其未履行環(huán)境保護(hù)義務(wù)的行為，促使其他市場(chǎng)主體積極履行溫室氣體減排義務(wù)，為實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)貢獻(xiàn)力量。

  其次，聲譽(yù)罰是提升碳排放權(quán)市場(chǎng)交易行政監(jiān)管效能的現(xiàn)實(shí)需求。在實(shí)踐中，行政機(jī)關(guān)主要采用罰款處罰形式，但對(duì)于經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚的企業(yè)，罰款金額往往難以形成有效約束。而聲譽(yù)罰使違法者的負(fù)面信息公之于眾，產(chǎn)生的聲譽(yù)威懾效果對(duì)每個(gè)違法者都是平等的，不因經(jīng)濟(jì)承受能力不同而有所差異，從而為碳排放權(quán)市場(chǎng)交易領(lǐng)域的行政監(jiān)管提供了新思路，進(jìn)一步提升監(jiān)管效能。

  最后，聲譽(yù)罰是對(duì)違法行為形成威懾的強(qiáng)大利器。聲譽(yù)罰能夠影響公共輿論，為違法者帶來恥辱效應(yīng)，使其喪失更多交易機(jī)會(huì)，甚至被驅(qū)逐出交易市場(chǎng)。例如，2022年3月，生態(tài)環(huán)境部對(duì)中碳能投、青島希諾、遼寧東煤等機(jī)構(gòu)在碳排放報(bào)告數(shù)據(jù)弄虛作假的典型案例進(jìn)行通報(bào)，以儆效尤，消除潛在違法者的僥幸心理，體現(xiàn)了聲譽(yù)罰強(qiáng)大的制度效應(yīng)。

  三、碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的適用困境

  盡管聲譽(yù)罰在碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中具有重要意義，但在實(shí)際應(yīng)用中仍面臨一些困境。首先，《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》中“行政處罰等信息納入國家信用信息系統(tǒng)并向社會(huì)公布”的性質(zhì)不明。這一規(guī)定是否屬于行政處罰以及是否屬于聲譽(yù)罰，在理論上存在爭議，形成了“肯定說”和“否定說”兩種觀點(diǎn)。這種性質(zhì)不明的問題，給聲譽(yù)罰的適用帶來了不確定性。

  其次，聲譽(yù)罰的制度效應(yīng)有待提升。一方面，警告的威懾力不足。根據(jù)條例規(guī)定，警告的適用范圍較窄，僅針對(duì)“操縱市場(chǎng)”和“擾亂市場(chǎng)秩序”兩類違法行為，難以對(duì)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)造假等惡劣行為進(jìn)行規(guī)制。同時(shí)，警告的適用對(duì)象限于單位中直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，不包括作為碳排放權(quán)直接交易主體的單位，難以滿足碳排放權(quán)市場(chǎng)行政監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)需求。另一方面，聲譽(yù)罰形式較少。條例規(guī)定的聲譽(yù)罰形式僅包括警告和信用記錄制度兩種，行政機(jī)關(guān)難以根據(jù)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)主體違法行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度靈活運(yùn)用聲譽(yù)罰手段。

  最后，對(duì)違法者的過度處罰不利于碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的長期發(fā)展。聲譽(yù)罰在實(shí)施過程中涉及披露違法者個(gè)人信息等問題，如果欠缺適切性，可能導(dǎo)致對(duì)違法者的過度處罰。此外，現(xiàn)行規(guī)定缺乏聲譽(yù)修復(fù)的相關(guān)制度，不良聲譽(yù)可能導(dǎo)致影響過度擴(kuò)散等后果，不利于最大程度實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)。

  四、碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的完善構(gòu)想

  為確保《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》的有效實(shí)施，滿足碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)監(jiān)督管理的現(xiàn)實(shí)需求，需要對(duì)碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中的聲譽(yù)罰規(guī)定進(jìn)行完善。首先，應(yīng)明確“行政處罰等信息納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會(huì)公布”的性質(zhì)是聲譽(yù)罰。從合目的性解釋的角度來看，該規(guī)定符合行政處罰的核心要件，且具有制裁性，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)違法者的聲譽(yù)懲戒。

  其次，要提升碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的制度效應(yīng)。一是擴(kuò)大警告的適用范圍，對(duì)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)中交易機(jī)構(gòu)及其工作人員利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益、第三方核查機(jī)構(gòu)違反核查規(guī)定等違法行為，處以警告處罰，并實(shí)行“雙罰制”，既警告交易主體，也警告相關(guān)責(zé)任人。二是規(guī)定公開警告的處罰形式，使碳市場(chǎng)行業(yè)一定范圍內(nèi)的特定人或不特定人知曉違法者受到警告處罰，增加違法者受到警告處罰的“圍觀者”，進(jìn)而影響其聲譽(yù)。三是增加聲譽(yù)罰形式，將“通報(bào)批評(píng)”作為碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的重要形式，并推行碳排放權(quán)市場(chǎng)交易領(lǐng)域“黑名單”制度，對(duì)違法者進(jìn)行跨部門聯(lián)合懲戒。此外，在碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中引入賠禮道歉制度，要求違法者向社會(huì)公眾賠禮道歉，以增強(qiáng)其對(duì)違法行為的認(rèn)識(shí)和改正的動(dòng)力。

  最后，要限制聲譽(yù)罰的適用，避免對(duì)違法者造成過度處罰。一是遵循比例原則，行政機(jī)關(guān)在適用聲譽(yù)罰時(shí)，應(yīng)保持目的和手段之間的客觀對(duì)稱性，根據(jù)違法行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，選擇適當(dāng)?shù)穆曌u(yù)罰形式和范圍。二是完善聲譽(yù)修復(fù)制度，設(shè)置考察期制度，為違法者提供改過自新的機(jī)會(huì);完善信用修復(fù)制度，依法恢復(fù)違法者的正常信用狀態(tài);運(yùn)用聲譽(yù)激勵(lì)手段，對(duì)自覺遵守碳排放權(quán)市場(chǎng)交易規(guī)則的主體進(jìn)行激勵(lì)，激發(fā)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的活力。

  綜上所述，聲譽(yù)罰作為一種重要的監(jiān)管手段，在碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中具有重要的現(xiàn)實(shí)價(jià)值。通過明確其性質(zhì)、提升制度效應(yīng)和完善適用限制，可以充分發(fā)揮聲譽(yù)罰在規(guī)范碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序、促進(jìn)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)健康發(fā)展中的重要作用，為實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)提供有力保障。

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