中國報(bào)告大廳網(wǎng)訊，近期監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露多起涉及信息技術(shù)崗位的違法案件，揭示了券商內(nèi)部信息管理存在的系統(tǒng)性漏洞。在數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下，IT技術(shù)人員因掌握核心交易數(shù)據(jù)成為新型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，兩起典型案例顯示違規(guī)行為已突破傳統(tǒng)投研崗位范疇，暴露出金融機(jī)構(gòu)對關(guān)鍵崗位人員監(jiān)控機(jī)制的薄弱環(huán)節(jié)。

  一、券商IT人員利用未公開信息獲利遭嚴(yán)懲

  中國報(bào)告大廳發(fā)布的《2025-2030年中國IT行業(yè)項(xiàng)目調(diào)研及市場前景預(yù)測評估報(bào)告》指出，2025年最新披露的監(jiān)管處罰案例中，兩名資深信息技術(shù)崗位從業(yè)者因觸犯"老鼠倉"被重罰。安徽某證券公司高級經(jīng)理通過CRM系統(tǒng)權(quán)限獲取客戶持倉數(shù)據(jù)，在長達(dá)三年半的時間內(nèi)控制親屬賬戶進(jìn)行趨同交易，累計(jì)涉案金額超6000萬元，最終被處以"沒一罰一"合計(jì)426.28萬元的頂格處罰。

  另一案例顯示吉林某券商分管投研系統(tǒng)的負(fù)責(zé)人利用系統(tǒng)漏洞，連續(xù)9個月監(jiān)控自營賬戶持倉信息，其控制的證券賬戶與公司自營盤產(chǎn)生58只股票趨同交易。更令人震驚的是該人員違規(guī)炒股歷史長達(dá)14年，累計(jì)買賣金額突破7億元規(guī)模，最終被處沒收違法所得并疊加罰款。

  二、信息技術(shù)崗位權(quán)限成監(jiān)管新焦點(diǎn)

  兩起案件暴露出券商IT系統(tǒng)存在重大信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。涉事人員通過日常維護(hù)的業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)（如CRM模塊和OA子系統(tǒng)），長期獲取客戶資產(chǎn)規(guī)模、交易記錄等核心數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)顯示，某涉案人員平均每個工作日登錄內(nèi)部系統(tǒng)的頻率高達(dá)4.6次，反映出對關(guān)鍵崗位人員行為監(jiān)控的缺失。

  監(jiān)管機(jī)構(gòu)特別指出信息技術(shù)崗位因其特殊性成為風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)區(qū)：一方面開發(fā)維護(hù)人員掌握數(shù)據(jù)庫訪問權(quán)限，可直接獲取未公開投資信息；另一方面運(yùn)維團(tuán)隊(duì)接觸系統(tǒng)底層數(shù)據(jù)，存在修改交易記錄等技術(shù)操作空間。2023年行業(yè)數(shù)據(jù)顯示，IT相關(guān)崗位涉及違規(guī)案件數(shù)量同比激增67%，凸顯出傳統(tǒng)風(fēng)控體系對數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對不足。

  三、監(jiān)管升級推動全鏈條防控機(jī)制建設(shè)

  針對新型違規(guī)形態(tài)，監(jiān)管部門已采取多項(xiàng)強(qiáng)化措施。根據(jù)最新《證券從業(yè)人員投資行為管理指引》，券商需建立"關(guān)鍵崗位+信息系統(tǒng)權(quán)限"交叉核查機(jī)制，要求對接觸核心數(shù)據(jù)的技術(shù)人員實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控。監(jiān)測數(shù)據(jù)顯示，2025年行業(yè)平均每位IT員工的交易行為日均掃描次數(shù)提升至38次，較去年增長4倍。

  處罰案例顯示當(dāng)前監(jiān)管呈現(xiàn)兩大趨勢：一是處罰力度顯著加大，利用未公開信息交易案件普遍執(zhí)行"沒一罰三"標(biāo)準(zhǔn)；二是追責(zé)范圍前移，不僅處罰直接責(zé)任人，還要求公司完善系統(tǒng)權(quán)限管理制度。某券商合規(guī)部門負(fù)責(zé)人透露，目前行業(yè)正在推進(jìn)"最小權(quán)限原則"改革，將系統(tǒng)訪問權(quán)限精確到具體業(yè)務(wù)模塊和操作時段。

  總結(jié)來看，信息技術(shù)崗位的監(jiān)管已成為證券業(yè)風(fēng)控體系的重要組成部分。隨著智能化交易系統(tǒng)的普及，金融機(jī)構(gòu)需構(gòu)建涵蓋數(shù)據(jù)隔離、行為監(jiān)測、異常預(yù)警的全周期防控機(jī)制。2025年行業(yè)數(shù)據(jù)顯示，已有87%券商完成IT人員權(quán)限分級改造，并引入AI算法實(shí)時分析操作日志，預(yù)計(jì)未來三年該領(lǐng)域違規(guī)案件將呈現(xiàn)斷崖式下降趨勢。這些變革不僅關(guān)乎行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，更是維護(hù)資本市場公平交易秩序的關(guān)鍵防線。

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